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查看PDF原文公告日期：2023-03-31
中信建投证券股份有限公司关于江苏蔚蓝锂芯股份有限公司2022 年度持续督导定期现场检查报告保荐机构名称：中信建投证券股份有限 被保荐公司简称：蔚蓝锂芯公司保荐代表人姓名：赵溪寻 联系电话：021-68827384保荐代表人姓名：杨传霄 联系电话：021-68827384现场检查人员姓名：赵溪寻、高一鸣现场检查对应期间：2022 年度现场检查时间：2023 年 3 月 20 日-2023 年 3 月 22 日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司章程和各项规章制度；查阅公司三会决议及记录；访谈公司管理层，了解公司基本制度的执行情况及董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东、实际控制人持有公司股份的变化情况及控股股东、实际控制人遵守相关法律法规情况；查看公司主要生产经营场所。1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 是内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是5. 公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规 是则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 是息披露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 不 适相应程序和信息披露义务 用8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是（二）内部控制现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度，访谈公司管理层，检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告等。1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 是门（如适用）2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 不 适部审计部门（如适用） 用3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 是用）4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 是计部门提交的工作计划和报告等（如适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 是工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是题等（如适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 是情况进行一次审计（如适用）8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 是计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 是计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 是部控制评价报告（如适用）11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 是立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司与信息披露相关的管理制度；查阅公司三会资料、信息披露档案资料；查阅公司信息披露公告、传递及审核相关资料；查询深交所网站等。1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是2.公司已披露的内容是否完整 是3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 是信息披露管理制度的相关规定6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊 是载（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司制度；与公司董事、……[点击查看PDF原文]
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转载自: 002245股吧 http://002245.h0.cn
公司名称：澳洋顺昌
股票代码：sz002245
市场类型：中小板
上市日期：日
所属行业：仓储物流
所属地区：江苏
公司全称：江苏澳洋顺昌股份有限公司
英文名称：Jiangsu Aucksun Co.,Ltd.
公司简介：澳洋顺昌公司是金属物流配送行业的领导者，为超过1000家知名企业提供金属材料的仓储、分拣、套裁、包装、配送以及来料加工等完整供应链服务。公司主要从事LED芯片业务、锂电池及金属物流配送三大业务，拥有10多家控股子公司,遍布于长三角及珠三角的苏州、上...
注册资本：11.5亿
法人代表：CHEN KAI
总 经 理：CHEN KAI
董 秘：房红亮
公司网址：www.aucksun.com
